承德市國控投資集團債券主承銷商選取招標


招標編號：HBHH-2022010  
招標人：承德市國控投資集團有限責任公司 

1、招標條件

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、承國資【2022】14號批復(fù)及其他國家有關(guān)規(guī)定，承德市國控投資集團有限責任公司公司債券主承銷商選取項目（項目編號：HBHH-2022010），招標人委托對本次項目組織進行公開招標，特邀請有實力的單位參加本項目的投標。

2、項目概況與招標范圍

2.1 發(fā)行人：承德市國控投資集團有限責任公司。

2.2 發(fā)行規(guī)模：不超過20億元人民幣，具體發(fā)行規(guī)模以各監(jiān)管機構(gòu)的審核意見和批復(fù)為準。

2.3  本項目投標報價的最高限價：1.4‰/年（為承銷費年費率，承銷費=發(fā)行規(guī)模*期限*承銷費年費率，承銷費上限值為1400萬元），1.4‰/年為最高有效報價，超過最高限價的承銷費年費率將會被拒絕。
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2.4 發(fā)行期限： 不超過5年，最終以監(jiān)管機構(gòu)的審核意見和批復(fù)為準。

2.5 發(fā)行利率要求：不高于正式發(fā)行前最近三個月同等期限、相同評級的同類產(chǎn)品平均發(fā)行利率。

2.6 承銷方式：余額包銷。
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2.7  募集資金用途：主要用于償還到期債務(wù)。

2.8  還本付息方式：按年付息，利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

2.9  資格審查方式：資格后審。

2.10 主承銷商的確定方式：

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中標人數(shù)量:1個

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法實施條例》規(guī)定，排名第一的中標候選人為中標人。若中標人放棄中標、因不可抗力不能履行合同，或者被查實存在影響中標結(jié)果的違法行為等情形，不符合中標條件的，招標人可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中標候選人為中標人。

2.11  服務(wù)范圍和內(nèi)容：

中標人接受發(fā)行人的委托作為本期公司債券的主承銷商，牽頭制定本期公司債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事本次發(fā)行工作，負責為發(fā)行人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、主管機關(guān)協(xié)調(diào)、方案設(shè)計和銷售兌付等服務(wù)并承擔余額包銷責任。具體工作內(nèi)容包括但不限于：

2.11.1 承擔主承銷商的法定職責，在對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為發(fā)行人設(shè)計公司債券注冊、發(fā)行整體方案。
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2.11.2 對發(fā)行人公司債券注冊與發(fā)行進行總體策劃，起草發(fā)行工作方案，推薦有關(guān)中介機構(gòu)，組織并主持召開發(fā)行人、中標人雙方及有關(guān)中介機構(gòu)參加的協(xié)調(diào)會，并通過協(xié)調(diào)討論，確定發(fā)行人發(fā)行總體方案及工作時間表。

2.11.3 制作、編制公司債券發(fā)行所必須的申請材料（法律規(guī)定應(yīng)由其他相關(guān)中介機構(gòu)制作的申報材料除外）；

2.11.4將公司債券發(fā)行申報材料上報有關(guān)審批機構(gòu)，并與上述機構(gòu)進行溝通，以取得公司債券發(fā)行所需的各項批準文件；

2.11.5發(fā)行銷售、募款結(jié)算、發(fā)行總結(jié)及公司債券存續(xù)期間的付息、兌付工作及年度信息披露等工作；

2.11.6 提供主承銷商與發(fā)行人一致同意，并符合法律法規(guī)要求的其他服務(wù)。

3、投標人資格要求

3.1 投標人必須是在中國境內(nèi)依法注冊成立的金融機構(gòu)，具備獨立法人資格,須提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；如果投標人為聯(lián)合體，聯(lián)合體各方均需提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：

3.2投標人、聯(lián)合體牽頭人須具有證監(jiān)會要求的交易所公司債券主承銷資格（以提供的營業(yè)執(zhí)照和證券期貨從業(yè)資格證書等證明文件為準）；

3.3如果投標人為聯(lián)合體，須提交聯(lián)合體協(xié)議原件（加蓋公章），聯(lián)合體成員不得再單獨參加或者與其他投標人組成新的聯(lián)合體參加本次招標活動，本次投標最多可由2家投標單位組成聯(lián)合體。

3.4 2019年1月1日以來投標人未受過證監(jiān)會及交易所關(guān)于公司債券業(yè)務(wù)方面相關(guān)自律處分的說明；以聯(lián)合體形式參與投標的，只需提供聯(lián)合體牽頭方相關(guān)說明。

4、招標文件的獲取

4.1 確認參加的單位請于2022年4月21日起至2022年4月26日（法定公休日、法定節(jié)假日除外），每日上午8時30分至11時30分，下午14時00分至17時00分（北京時間）。

4.2方式：因疫情影響，投標單位無需到達現(xiàn)場報名，備注單位名稱與所投項目名稱，發(fā)送報名資料電子版并加蓋公章，填寫報名表后購買招標文件，售后不退。

4.3售價：1000元。

4.4報名資料：主承銷資格、營業(yè)執(zhí)照副本（若三證未合一，還需提供稅務(wù)登記證副本、組織機構(gòu)代碼證副本）、法定代表人證明或法定代表人授權(quán)委托書、被授權(quán)人身份證，如聯(lián)合體投標需提供聯(lián)合體協(xié)議。證件不全不予受理。

5、投標文件的遞交

5.1投標人須在投標文件遞交截止時間前到達開標現(xiàn)場提交；

開標截止時間：2022年 5 月11 日

5.2 逾期送達或者未送達指定地點的投標文件，招標人將不予受理。
注：報 名 請 聯(lián) 系 獲 取 投 標 申 請 表 。
聯(lián)系人：李 瑞
電話：17610398736
郵箱：17610398736@163.com
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