關(guān)于南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司選定非公開公司債券（二期）的承銷商招標
招標人南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司
項目概況
南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司選定非公開公司債券（二期）的承銷商采購項目的潛在響應(yīng)人獲取競爭性磋商文件，并于2025年1月14日09：30分（北京時間）前遞交響應(yīng)文件。
一、項目基本情況
1、項目編號：HNSZ-2024-056
2、項目名稱：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司選定非公開公司債券（二期）的承銷商采購項目
3、采購方式：競爭性磋商
4、預(yù)算固定費率（最高限價）：固定承銷年化費率上限為1‰/年；
5、采購需求：
5.1服務(wù)范圍：成交的供應(yīng)商負責(zé)牽頭制定債券發(fā)行方案，組織專業(yè)人員從事發(fā)行工作，為采購人提供與本次發(fā)行相關(guān)的顧問策劃、申報材料報送、方案設(shè)計和銷售兌付等服務(wù)；
5.2標段劃分：1個標段；
5.3債券性質(zhì)：非公開發(fā)行公司債券；
5.4發(fā)行規(guī)模：不超過22億元人民幣（具體根據(jù)申報、發(fā)行情況協(xié)商確定）；
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5.6承銷方式：由成交的供應(yīng)商以余額包銷的方式承銷本次債券。按照證券交易所批復(fù)的發(fā)行規(guī)模，成交人必須在約定時限內(nèi)對本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。如簿記建檔發(fā)行當(dāng)日，投資人實際認購總額低于發(fā)行金額，缺口部分由成交人負責(zé)余額包銷（成交人必須在本期債券掛網(wǎng)發(fā)行前完成余額包銷審批流程），包銷利率不高于約定的發(fā)行利率上限。
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成交供應(yīng)商須負責(zé)協(xié)調(diào)項目發(fā)起過程中的律師事務(wù)所、評級公司等中介機構(gòu)并承擔(dān)相應(yīng)服務(wù)費用，相應(yīng)服務(wù)費用由采購人直接從應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費中扣除并依據(jù)合同支付給對應(yīng)中介機構(gòu)。原則上律所、評級機構(gòu)等中介機構(gòu)由成交人推薦選定。固定承銷費用于債券發(fā)行資金募集到賬后由采購人核定金額按實際發(fā)行期限于不同期限對應(yīng)時點支付。
5.8服務(wù)標準：成交的供應(yīng)商要以保障采購人本次債券發(fā)行任務(wù)能如質(zhì)如期地完成為目的；發(fā)行利率、發(fā)行期限合理，盡可能降低發(fā)債成本；及時、準確、充分的完成申報材料及申報方案并主動反饋相關(guān)信息意見的回復(fù)。
5.9服務(wù)地點：南陽產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司（南陽市臥龍區(qū)張衡東路396號5樓）；
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5.10.1申報時間要求：在簽訂承銷服務(wù)合同后成交人必須立即組建承銷服務(wù)團隊（包括律所、評級等中介機構(gòu)），確保按照采購人要求時點將發(fā)債申報材料遞交至證券交易所。
若因成交人原因在規(guī)定時間內(nèi)未完成發(fā)債材料申報,視為成交人違約，采購人有權(quán)單方面解除合同。此外，成交人自違約之日起須按人民幣15000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費中扣除。若成交人自違約之日起20天內(nèi)仍未完成發(fā)債材料申報，采購人同時也有權(quán)按以下兩種方式處理：
（1）自違約的第21天起，成交人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費中扣除；
（2）推薦其他承銷機構(gòu)與成交人聯(lián)組承銷。聯(lián)席承銷商承銷服務(wù)費用=聯(lián)席承銷商承銷金額×成交承銷服務(wù)費率×實際發(fā)行期限。
5.10.2發(fā)行時間要求：成交人須在取得批文后按照采購人要求的時間將本期債券掛網(wǎng)發(fā)行。
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（1）自違約的第21天起，成交人須按人民幣30000元/日向采購人支付違約賠償金，違約賠償金從采購人應(yīng)向成交人支付的承銷服務(wù)費中扣除；
（2）推薦其他承銷機構(gòu)協(xié)助成交人承銷。協(xié)助承銷服務(wù)費用=協(xié)助承銷金額×成交承銷服務(wù)費率×實際發(fā)行期限。
6.其他要求：
6.1每期債券發(fā)行利率不高于近一年河南省地級市主體信用評級AAA企業(yè)發(fā)行同期限同品種產(chǎn)品的平均利率。
6.2.若本次債券不能成功發(fā)行，供應(yīng)商將列入產(chǎn)投集團黑名單，保留期限不低于3年；
6.3.其他經(jīng)濟處罰。
7.本項目是否接受聯(lián)合體投標：是
8.本項目是否允許分包：不允許
二、響應(yīng)人資格要求：
1、響應(yīng)人須為在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有合格有效的營業(yè)執(zhí)照（提供相關(guān)證明材料）。
2、響應(yīng)人應(yīng)取得中國證監(jiān)會批準的公司債券承銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，且需具備有效合規(guī)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（提供相關(guān)證明材料）。
3、如響應(yīng)人為全國性企業(yè)所設(shè)立的區(qū)域性分支機構(gòu)的，需提供總公司（總機構(gòu)）授權(quán)文件（提供相關(guān)證明材料）。
4、近兩年（從投標截止日起往前推算24個月，具體以合同簽訂時間為準）承銷過評級為AAA主體的企業(yè)公司債發(fā)行成功案例至少1項。（需提供信息披露平臺（wind）截圖及合同協(xié)議書并加蓋公章）。
5、響應(yīng)人沒有被最高人民法院列入失信被執(zhí)行人名單，以“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或“中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)”網(wǎng)站(http://zxgk.court.gov.cn/shixin/)查詢結(jié)果為準，提供公告發(fā)布之日后網(wǎng)頁查詢結(jié)果截圖并加蓋單位公章；近三年（投標文件遞交截止日向前36個月）無監(jiān)管機構(gòu)處罰記錄（提供承諾書或監(jiān)管機構(gòu)出具的證明書，格式自擬，并加蓋公章）。
6、響應(yīng)人需對響應(yīng)文件內(nèi)容真實性作出承諾。（如為聯(lián)合體，各方均需承諾，提供承諾書，格式自擬）。
7、本項目接受聯(lián)合體參加響應(yīng)。聯(lián)合體響應(yīng)的，應(yīng)滿足下列要求：聯(lián)合體牽頭人須為牽頭主承銷商，并應(yīng)在響應(yīng)文件中提交聯(lián)合體各方的資格證明文件并注明牽頭人及各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并承諾一旦成交聯(lián)合體各方將向采購人承擔(dān)連帶責(zé)任。聯(lián)合體各方不得再以自己名義單獨或加入其他聯(lián)合體在本項目中參加響應(yīng)。
三、獲取競爭性磋商文件
1、獲取文件時間：2025年 1 月 3 日—2025年 1月9 日（節(jié)假日除外），每天上午8：30—12：00，下午14:30—18：00（北京時間，下同）。
2、文件售價：人民幣1000元/份（售后不退）。
注意事項：請符合響應(yīng)人資格要求的響應(yīng)單位授權(quán)委托人持法人授權(quán)委托書和本人身份證明及資格項要求的所有證明文件等報名資料通過現(xiàn)場報名或?qū)竺募噬珤呙铻镻DF文件郵箱報名獲取競爭性磋商文件，并留存加蓋公章的復(fù)印件。
報名所需資料：(1)本公告“二、申請人的資格要求”內(nèi)容；(2)企業(yè)法人代表身份證或法人代表授權(quán)委托書及授權(quán)委托代理人身份證。
四、提交響應(yīng)文件截止時間、開標時間和地點
1、截止時間、開標時間：2025年1月14日09時30分（北京時間）；
2、地點：（河南省南陽市）。
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